A．中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块B．中小企业……

多项选择题首次公开发行股票可根据实际情况采取（）等方式。

A．向社会公众配售
B．向战略投资者配售
C．向参与网下配售的询价对象配售
D．向参与网上发行的投资者配售

多项选择题询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。

A．证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司
B．财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者
C．在相关监管部门备案的企业年金基金
D．财务公司证券自营账户

多项选择题下列关于相对估值法的说法正确的是（）。

A．相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础
B．主承销商审查可比较的发行公司的初次定价和它们的二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价
C．在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标包括市盈率、市净率、EV/EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率)等等
D．市盈率是指每股收益与股票市场价格的比率

多项选择题首次公开发行股票，发行人不得有（）情形。

A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行过证券；或有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B．最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规，受到行政处罚，且情节严重
C．最近36个月内曾向证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

多项选择题关于核准发行，下列说法正确的是（）。

A．自证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行股票
B．自证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经证监会核准后方可发行
C．股票发行申请未获核准的上市公司，自证监会做出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出发行申请
D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会

多项选择题拟发行上市公司在提出发行上市申请前存在数量较大的关联交易，应制订有针对性地减少关联交易的实施方案，并注意（）。

A．发起人或股东通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B．从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售主要依赖股东及其下属企业
C．专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应重组进入拟发行上市公司
D．主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

多项选择题下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。

A．保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
B．保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
C．保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份
D．保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

多项选择题国有资产监督管理机构应当进行审核的事项包括（）。

A．资产评估机构是否具备相应评估资质；评估人员是否具备相应执业资格
B．评估基准日的选择是否适当，评估结果的使用有效期是否明示
C．资产评估范围与经济行为批准文件确定的资产范围是否一致
D．企业是否就所提供的资产权属证明文件、财务会计资料及生产经营管理资料的真实性、合法性和完整性作出承诺

多项选择题公司不得收购本公司股份，但（）除外。

A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工
D．股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

多项选择题对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取的措施有（）。

A．针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B．竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C．拟发行上市公司争取与竞争方存在同业竞争的业务
D．竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺