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多项选择题

A．本次发行的种类和数量B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排C．定价方式或定价区间D．筹集资金的用途上市……

上市公司发行分离交易的可转换公司债券，股东大会作出的决定包括( )。

A．本次发行的种类和数量
B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C．定价方式或定价区间
D．筹集资金的用途

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热门试题

多项选择题关于持续督导，下列说法正确的有( )。

A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任
C．在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

多项选择题在企业并购中通过发行债券投资的好处有( )。

A．发行费用较低，利息在税前支付
B．不加重企业财务负担，风险较低
C．能保证企业控制权
D．可以享受财务杠杆利益

多项选择题首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作提示，其提示内容包括( )。

A．本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险
B．创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
C．该股票经风险评估机构确认为风险适中
D．投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定

多项选择题上市保荐书应当包括的内容有( )。

A．发行股票、可转换公司债券的公司概况
B．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
C．保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通信方式
D．交易所要求的其他内容

多项选择题证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据( )的原则开展业务。

A．独立
B．客观
C．公正
D．公平