A．北京市顺义区B．北京市昌平区C．山东省诸城市D．山东省寿光市截至2009年12月底，先后发行了（）等中小非……

多项选择题财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（）。

A．防止经营人员发生重大变动的限制条款
B．防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
C．增加抵押品等负担的限制条款
D．处理资产的限制条款

多项选择题募集资金拟用于收购资产的，应披露（）。

A．拟收购资产的内容
B．拟收购资产的评估情况
C．拟收购资产与发行人主营业务的关系
D．拟收购资产的定价情况

多项选择题投资银行业务内部控制的具体要求包括（）。

A．加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B．加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C．加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D．建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

多项选择题发行可转换公司债券的上市公司涉及（）事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

A．交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
B．行使可转换公司债券赎回、回售权
C．减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D．提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

多项选择题关于发行人应当符合的条件，正确的是（）。

A．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
B．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷