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多项选择题

A．内部控制制度未有效执行B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C．保荐工作……

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

A．内部控制制度未有效执行
B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

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热门试题

多项选择题企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即( )。

A．尽职推荐阶段
B．持续督导阶段
C．前端督导阶段
D．后台督导阶段

多项选择题在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营情况。

A．按发行类别分类的本年度和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

多项选择题与行政审批制相比，核准制具有的特点是( )。

A．在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业
B．办事效率高
C．在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
D．审核的成本降低

多项选择题在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按( )对代发行证券项目进行注释。

A．期初未售出数
B．本期承购或代销数
C．本期转出数
D．本期转入数

多项选择题发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A．公开发行证券上市当年即亏损
B．未完成或者未参加辅导工作
C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的
D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的

多项选择题在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的( )进行了核查。

A．真实性
B．准确性
C．合理性
D．完整性

多项选择题证监会及其派出机构的监管职责表现在( )。

A．证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管
B．中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料
C．中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
D．证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查

多项选择题中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。

A．承销业务基本情况
B．合规性自查
C．内部管理措施
D．对发行人的检查

多项选择题中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。

A．机构、制度的检查
B．年度报告的检查
C．业务的检查
D．人员的检查

单项选择题在核准制下，证券发行监管要以( )为中心，增强信息披露的准确性和完整性。

A．中介机构尽职尽责
B．行业自律
C．加强监管
D．强制性信息披露