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多项选择题

A．通报批评B．暂停直至取消从业资格C．警告D．暂停直至取消辅导业务资格如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视……

如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。

A．通报批评
B．暂停直至取消从业资格
C．警告
D．暂停直至取消辅导业务资格

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热门试题

多项选择题个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括( )。

A．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
B．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C．未负有数额较大到期未清偿的债务
D．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

多项选择题上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

A．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

多项选择题尽职调查的参与者一般包括( )。

A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．会计师

多项选择题申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有( )。

A．保荐人出具的发行保荐书
B．评级机构出具的债券资信评级报告
C．发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书
D．相关责任人签署的募集说明书

多项选择题根据证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定，改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足的条件有( )。

A．在改制设立股份公司时，生产系统、必要的辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等主要资产应当全部进入拟发行上市主体，股份公司具有独立的供、产、梢系统
B．经剥离调整编制的财务报表遵循了有关剥离调整财务报表编制的规定，财务报表所反映的设立前经营业绩遵循了真实、配比的原则
C．股份公司与原母体及其控股实体之间不存在同业竞争及重大关联方交易
D．进入股份公司的经营业务其改制前主要经营管理人员是股份公司主要的高级管理人员，近三年业绩来源于同一管理层