A.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售 B.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式 C.全部网上定价发行 D.网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合
多项选择题上市公司出现()情形的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A.公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件 B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务 D.公司最近3年连续亏损
多项选择题财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的,应全文披露审计报告正文以及()对强调事项的详细说明。
A.董事会 B.监事会 C.资产评估师 D.注册会计师
多项选择题根据《证券法》第十五条的规定,上市公司发行新股必须满足()。
A.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用 B.改变招股说明书所列资金用途,必须经证监会作出决议 C.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议 D.擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股
多项选择题《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”,是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为()。
A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日 B.发审委批复日 C.股东大会决议公告日 D.发行期的首日
多项选择题发行人应披露其所处行业的基本情况,包括但不限于()。
A.行业竞争格局和市场化程度、行业内的主要企业和主要企业的市场份额、进入本行业的主要障碍、市场供求状况及变动原因、行业利润水平的变动趋势及变动原因等 B.影响行业发展的有利和不利因素,如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等 C.发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性,上、下游行业发展状况对本行业及其发展前景的有利和不利影响 D.发行人应披露其在行业中的竞争地位,包括发行人的市场占有率、近5年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等