A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售B．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采……

多项选择题上市公司出现（）情形的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A．公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司最近3年连续亏损

多项选择题财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及（）对强调事项的详细说明。

A．董事会
B．监事会
C．资产评估师
D．注册会计师

多项选择题根据《证券法》第十五条的规定，上市公司发行新股必须满足（）。

A．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
B．改变招股说明书所列资金用途，必须经证监会作出决议
C．改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
D．擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

多项选择题《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为（）。

A．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B．发审委批复日
C．股东大会决议公告日
D．发行期的首日

多项选择题发行人应披露其所处行业的基本情况，包括但不限于（）。

A．行业竞争格局和市场化程度、行业内的主要企业和主要企业的市场份额、进入本行业的主要障碍、市场供求状况及变动原因、行业利润水平的变动趋势及变动原因等
B．影响行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等
C．发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性，上、下游行业发展状况对本行业及其发展前景的有利和不利影响
D．发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近5年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等

多项选择题中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

A．金融
B．外贸
C．房地产
D．旅游

多项选择题下列关于中小企业板块的说法正确的是（）。

A．中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块
B．中小企业板块集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市
C．中小企业板块是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同
D．中小企业板块适用的发行上市标准与现有主板市场完全相同，必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

多项选择题首次公开发行股票可根据实际情况采取（）等方式。

A．向社会公众配售
B．向战略投资者配售
C．向参与网下配售的询价对象配售
D．向参与网上发行的投资者配售

多项选择题询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。

A．证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司
B．财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者
C．在相关监管部门备案的企业年金基金
D．财务公司证券自营账户

多项选择题下列关于相对估值法的说法正确的是（）。

A．相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础
B．主承销商审查可比较的发行公司的初次定价和它们的二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价
C．在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标包括市盈率、市净率、EV/EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率)等等
D．市盈率是指每股收益与股票市场价格的比率