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单项选择题

A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并……

证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )

A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

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热门试题

单项选择题下列活动不适用《证券法》的是：( )

A．股票的发行和交易
B．公司债券的发行和交易
C．政府债券的上市交易
D．证券投资基金份额的发行

单项选择题下列有关股票发行的说法，正确的是：( )

A．向不特定对象公开发行股票票面总值超过 1亿元人民币的，应由承销团承销
B．股票采取溢价发行的，发行价格须经过国务院证券监督管理机构审批
C．证券包销、代销的期限不得超过90日
D．证券公司代销股票的，应当在代销期满后的 15日内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案

单项选择题某上市公司公开发行新股后，未经股东大会认可，不按招股说明书所列的资金用途使用所募集的资金，下列说法不正确的是：( )

A．该公司不得公开发行新股
B．该公司可以非公开发行新股
C．对公开发行公司债券没有影响
D．对非公开发行公司债券没有影响

单项选择题某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。对于投资者的损失，以下说法不正确的是： ( )

A．发行人应当承担赔偿责任
B．发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C．保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D．发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外

单项选择题股票采用代销方式，代销期满后，向投资者出售的股票数量低于拟公开发行股票的数量的多少比例的，为发行失败？( )

A．50%
B．60%
C．70%
D．90%