多项选择题

A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行……

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )

A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

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热门试题

多项选择题佣金费用包括( )。

A．变更股权登记费
B．证券公司经纪佣金
C．证券交易所手续费
D．证券交易监管费

多项选择题根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有( )等。

多项选择题上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为( )。

A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B．登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C．登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D．登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

多项选择题标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为( )。

A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)
B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)
C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)
D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)

多项选择题限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资( )。

A．国债
B．债券型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国家重点建设债券