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单项选择题

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。……

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

A．50%
B．100%
C．200%
D．500%

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热门试题

单项选择题在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。

A．自营业务部门
B．投资决策机构
C．董事会
D．投资专业委员会

单项选择题以下说法不正确的有( )。

A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B．证券公司应加强内部风险控制
C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致

单项选择题证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

A．市场风险
B．合规风险
C．经营风险
D．操作风险

单项选择题证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

单项选择题证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是( )。

A．证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
B．证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失
C．证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失
D．证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失