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多项选择题

A．保荐人内部审核程序简介及内核意见B．明确的推荐意见及其理由C．发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明D……

保荐人应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书的内容必须包括( )。

A．保荐人内部审核程序简介及内核意见
B．明确的推荐意见及其理由
C．发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明
D．主承销商的公司情况简介

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热门试题

多项选择题关于定价增发操作流程的注意事项，下列说法正确的有( )。

A．刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排表
B．定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”
C．新股东增发代码为“710×××”，增发简称为“×××增发”
D．老股东配售应明确股权登记日，未配售的股份对新股东发行

多项选择题下列各项属于国有企业股份制改组过程中的清产核资内容的有( )。

A．账务清理和资产清查
B．价值重估
C．损益认定
D．资金核实

多项选择题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A．承销未经核准的证券
B．在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

多项选择题在公司申请发行境内上市外资股时，法律顾问的主要职责包括( )。

A．向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询
B．核实企业真实的资产价值
C．起草与发行有关的重大合同
D．监督其他中介机构的工作

多项选择题个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )等。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
B．最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
C．保荐机构出具的推荐函
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字