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多项选择题

A．外部欺诈B．洗钱C．内部欺诈D．违反系统安全E．监管规定外部事件引发的操作风险包括( )。……

外部事件引发的操作风险包括( )。

A．外部欺诈
B．洗钱
C．内部欺诈
D．违反系统安全
E．监管规定

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热门试题

多项选择题风险文化一般由( )组成。

A．风险管理理念
B．风险模型
C．制度
D．知识
E．内部控制

多项选择题现场检查对银行风险管理的重要作用体现为( )。

A．发现和识别风险
B．分析和规避风险
C．反馈和建议作用
D．评价和指导作用
E．保护和促进作用

多项选择题目前对操作风险进行评估的要素主要包括( )。

A．内部操作风险损失数据
B．外部相关损失数据
C．情景分析
D．本行的业务经营环境和内部控制因素
E．贷款人信用记录

多项选择题商业银行在对企业集团进行风险识别时，分析其关联交易中，判断是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有( )。

A．易货交易
B．发生处理方式异常的交易
C．资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用
D．互为提供担保或连环提供担保
E．与特定顾客或供应商发生大额交易

多项选择题对流动性风险管理方法的说法正确的是( )。

A．通常将商业银行特定时段内的存款分为三类
B．商业银行负债的流动性需求与新增贷款有关
C．针对外币的流动性风险管理，高级管理层应当首先明确外币流动性的管理架构
D．流动性应急计划包括危机处理方案和弥补现金流量不足的工作程序两方面的内容
E．管理者可根据某些外币在流动性需求中占有较高比例的情况，为其建立单独的备用流动性安排

多项选择题考察和分析企业的非财务因素，主要从( )方面进行分析和判断。

A．行业风险
B．管理层风险
C．生产与经营风险
D．宏观经济及自然环境
E．现金流量分析

多项选择题担保业务计入外汇敞口头寸的条件包括( )。

A．以外币计值
B．可能被动使用
C．数额较大
D．不可撤销
E．可撤销

多项选择题以下风险因素中，很难被捕捉或准确量化的是( )。

A．失业率指标
B．GDP指标
C．利率的波动
D．CPI指标
E．汇率的波动

多项选择题下列属于企业信用分析5Cs系统的分析范围的是( )。

A．借款人的个人品德
B．企业的资本金
C．借款人未来现金流量的变动趋势
D．借款人提供的抵押品价值
E．借款的利率水平

多项选择题风险管理部门主要负责( )风险管理政策在全行内的有效实施。

A．制定
B．组织
C．协调
D．控制
E．推进