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单项选择题

A．张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动B．张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的……

张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。

A．张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动
B．张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让
C．张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票
D．因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了

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热门试题

单项选择题无息债券通常用( )方式付息。

A．单利
B．贴现
C．复利
D．分期

单项选择题按照2008年11月19日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是25000万元，债券总值是25000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是10亿基金单位，用已知价法计算基金2008年11月20日该基金的单位资产净值是( )元。

A．1.1
B．1.2
C．1.3
D．1.4

单项选择题下列不属于欧洲债券的是( )。

A．日本在欧洲发行的美元债券
B．美国在欧洲发行的欧元债券
C．除英国外的其他国家在欧洲发行的英镑债券
D．除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券

单项选择题下列有关代办股份转让市场的说法，不正确的是( )。

A．机构投资者持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记，并由中国银行托管后方可进行股份转让
B．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立，为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
C．为妥善解决STAQ、NET系统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通问题，根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务
D．在三板市场上市的公司由两部分组成：一是在原NET和原STAO系统挂牌的公司；二是退市的上市公司

单项选择题( )的交易价格受市场供求关系的影响。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．契约型基金
D．公司型基金

单项选择题我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A．150
B．200
C．250
D．300

单项选择题基金持有人与基金托管人之间是( )。

A．债权关系
B．相互制衡关系
C．委托与受托关系
D．隶属关系

单项选择题基金在进行收益分配时，( )。

A．只管当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
B．当年收益可以弥补上一年亏损时，先按当年收益进行分配
C．当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后分配
D．当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配

单项选择题以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。

A．根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标
B．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
C．定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行
D．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

单项选择题证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是( )。

A．证券市值/GDP
B．证券价值/GDP
C．GDP/证券市值
D．GDP/证券价值