多项选择题

A．在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其……

关于存款类金融机构职员的一些行为描述，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的选项有（）。

A．在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B．发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C．出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D．明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核

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热门试题

多项选择题存款类金融机构的全体员工要提高服务质量，特别需要将其具体贯彻落实到下列（）选项。

A．提前到岗，按时营业
B．规范操作，准确认真
C．业务公开，社会监督
D．行为检点，自警自励

多项选择题在日常工作和生活中，银行从业人员应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，做到（）。

A．不在不当时间和地点谈论工作话题
B．不以明示或暗示的方式向不应该知道该项信息的内部人员提及内幕信息
C．不违反有关规定，将内幕信息以明示或暗示的方式告知自己的亲友
D．按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件或电子文档

多项选择题人类道德不断进步，道德在社会生活中所扮演的角色越来越重要，公民基本道德规范的主要内容有（）。

A．爱国守法
B．明礼诚信
C．勤俭自强
D．敬业奉献

多项选择题法律效力是指对其所指向的人们的强制力或约束力，法律适用的时间效力是指（）。

A．法律有无溯及力
B．法律何时生效
C．法律何时终止效力
D．ABC都正确

单项选择题关于存款类金融机构没有违反反洗钱规定的行为描述，下列选项正确的是（）。

A．其柜员对客户存款进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B．其职员没有故意泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C．其职员实地调查可疑交易活动
D．接照规定建立反洗钱内部控制制度