A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；未公开信息的传递、审核、披露流程；信息披露事务管理部门及其负责人……

多项选择题首次公开发行股票，发行人不得有下列（）影响持续盈利能力的情形。

A．发行人最近2个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的
B．发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
C．发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖性
D．发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

多项选择题证券机构的发行保荐书的内容包括（）。

A．发行人的主要问题及风险提示
B．保荐人内部审核程序简介及审核意见
C．保荐人对发行人的前景评价
D．保荐人与发行机构签订的协议

多项选择题配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。

A．除权日
B．投资者配股申购数量
C．股权登记日
D．投资者配股申购期限

多项选择题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。

A．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
B．对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
C．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
D．接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据小国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

单项选择题股份有限公司增加或减少资本，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3
B．2/3
C．1/2
D．3/4

单项选择题发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将评级跟踪报告向市场公布。

A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日

单项选择题债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。

A．1名
B．至少2名
C．3名以上
D．5名以上

单项选择题与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。

A．机构投资者
B．一般法人投资者
C．战略投资者
D．战术投资者

单项选择题控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者持有的股份兰；股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A．50% 30%
B．50% 30%
C．50% 50%
D．30% 30%

单项选择题为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书锦艾件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担（）。

A．按份责任
B．刑事责任
C．民事责任
D．连带责任