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多项选择题

A．中国证监会及其派出机构传送的文件B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道……

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。

A．中国证监会及其派出机构传送的文件
B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D．投诉，经核实后予以记录

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热门试题

多项选择题契约型基金与公司型基金的区别在于( )。

A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．基金单位的价格不同

多项选择题证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。

A．会计委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．风险规避委员会

多项选择题下列说法中，不符合记名股票的特点的有( )。

A．股东权利归属股票的持有人
B．认购股票的款项不一定一次缴足
C．转让相对简便
D．便于挂失

多项选择题在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有( )。

A．股票的收益率一般低于债券
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
D．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

多项选择题对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。

A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试
B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请
D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款