单项选择题

A．1万元以上5万元以下的罚款B．3万元以上10万元以下的罚款C．3万元以上30万元以下罚款D．5万元以上30……

任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　）。

A．1万元以上5万元以下的罚款
B．3万元以上10万元以下的罚款
C．3万元以上30万元以下罚款
D．5万元以上30万元以下罚款

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热门试题

单项选择题证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以（）。

A．3万元以下罚款
B．3万元以上10万元以下罚款
C．1万元以上10万元以下罚款
D．10万元以下罚款

单项选择题以下不属于股份登记的是（）。

A．发放现金股利登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．配股登记

单项选择题在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．市价交易
B．限价交易
C．全价交易
D．净价交易

单项选择题下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是（）。

A．1天回购 R001 131810
B．1天回购 RC—001 131910
C．2天回购 R002 131811
D．63天回购 R063 131804

单项选择题新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。

A．预先确定发行价格
B．预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C．预先确定价格区间，通过询价确定发行价
D．预先确定发行价格，通过询价确定发行量