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多项选择题

A．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效B．最近3年未受到中国证监会的行政处罚C．未负有数……

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件有( )。

A．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
B．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C．未负有数额较大到期未清偿的债务
D．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

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热门试题

多项选择题关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定，下列说法正确的有( )。

A．有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合我国《公司法》规定的股份有限公司的设立条件
B．折合的股份总额应当等于原公司的注册资本
C．若原公司股东不足2人，必须找足2个以上的发起人
D．由具有一定影响的会计师事务所出具验资报告

多项选择题发行人律师按照中国证监会的有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应( )。

A．对可转换公司债券发行上市的实质条件进行核查验证
B．对可转换公司债券发行上市的发行方案及发行条款进行核查验证
C．对可转换公司债券担保和资信情况等进行核查验证
D．对可转换公司债券发行申请文件进行核查

多项选择题关于剩余证券的处理，下列说法正确的有( )。

A．证券经营机构采用代销方式，出现剩余债券时，全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
B．包销方式下，剩余债券折价退回发行公司
C．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
D．通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券

多项选择题商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。

A．核心资本充足率不低于5%
B．最近3年连续盈利
C．贷款损失准备计提充足
D．风险监管指标符合监管机构的有关规定

多项选择题作为首次公开发行股票的询价对象，下列机构投资者除应当符合基本规定的条件外、还应当符合的条件有( )。

A．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
B．信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
C．财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月

多项选择题可转换债券发行的担保方式可采取( )。

A．保证方式
B．抵押方式
C．质押方式
D．保证方式加质押方式

多项选择题收益现值法是我国资产评估的基本方法之一。关于收益现值法，下列说法正确的有 ( )。

A．收益现值法的计算公式为：被评估资产价值=被评估资产全新市价-折旧或被评估资产价值=被评估资产全新市价×成新率
B．收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法
C．收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等
D．用收益现值法进行资产评估的，应当根据被评估资产合理的预期获利能力和适当的折现率，计算出资产的现值，并以此评定重估价值

多项选择题关于清产核资，下列说法正确的有( )。

A．清产核资是指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动
B．在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展清产核资工作
C．若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国有资产监督管理委员会核准后可不再另行开展清产核资工作
D．国有企业在改制后，应当进行清产核资

多项选择题凭证式国债采用收款凭证的形式，凭证上注明的内容有( )。

A．投资者身份
B．购买日期
C．期限
D．统一规定的固定票面金额

多项选择题对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列( )条件，则视为主营业务没有发生重大变化。

A．被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制
B．如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制
C．被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制
D．被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性