发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委……

多项选择题下列关于内地企业在香港创业板发行股票与上市的市场标准的说法正确的是（）。

A．如果新申请人具备12个月活跃业务记录，则公司上市的最低市值需要达到5亿港元
B．如果新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司上市的最低市值需要达到4600万港元
C．如果公司上市时市值不超过40亿港元，则最低公众持股量为25%，但最低金额须达到5000万港元
D．如果发行人具备12个月活跃业务记录，则至少应有500名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的30%及50%

判断题中国证监会只能接受重组委委员提出的书面申请，决定其是否回避。（）

多项选择题企业债券上市推荐人应当符合的条件有（）。

A．具备股票主承销商资格且信誉良好
B．具有交易所会员资格
C．最近3年内无重大违法、违规行为
D．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

多项选择题发行人律师按照中国证监会的有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应（）。

A．对可转换公司债券发行上市的实质条件进行核查验证
B．对可转换公司债券发行上市的发行方案及发行条款进行核查验证
C．对担保和资信等情况进行核查验证
D．负责报送发行申请文件

多项选择题下列人员不得担任独立董事的有（）。

A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C．在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

多项选择题上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合（）规定作出审慎判断。

A．交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件
B．上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形
C．本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力
D．本次交易应有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力

多项选择题向外商转让上市公司国有股或法人股，外商可采取的支付方式有（）。

A．外商所属国的货币
B．自由兑换货币
C．已在中国境内投资的外商，经外汇管理部门审核后，可用投资所得人民币利润支付
D．在中国境内投资企业的股权

多项选择题对于发审会后重大事项的调查，保荐人在报送再融资公司会后事项材料时，需关注（）。

A．发行人会后是否符合不再提交发审会审核的条件
B．发行人本次募集资金拟收购资产是否发生重大不利变化
C．发行人本次募集资金拟收购资产的评估结果是否依然有效
D．发行人所在行业的产品结构是否发生变化

多项选择题国有企业改组为上市公司时，其占用的国有土地的处置方式主要有（）。

A．以土地所有权作价入股
B．以土地使用权作价入股
C．缴纳土地出让金
D．缴纳土地租金

多项选择题关于公开发行可转换公司债券提供担保的规定，下列叙述正确的有（）。

A．公开发行可转换公司债券必须提供担保
B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D．证券公司或上市公司不得作为发行可转换债券的担保人，但上市商业银行除外