A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上C．……

多项选择题公司发行境内上市外资股，下列对应聘请的评估机构要求正确的是（）。

A．主要由境内的评估机构担任
B．境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构
C．主要由境外的评估机构担任
D．企业只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

多项选择题发行费用主要包括（）。

A．承销费用
B．注册会计师费用
C．资产评估费用
D．财务顾问费

多项选择题上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括（）。

A．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
C．现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

单项选择题以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得（）。

A．少于公司股份总数的35%
B．少于人民币5000万元
C．多于公司股份总数的35%
D．多于人民币3000万元

单项选择题上市公司申请发行可转换公司证券，董事会应当依法作出决议，并提请股东大会批准的事项不包括（）。

A．转股价格
B．本次证券发行的方案
C．前次募集资金使用的报告
D．本次募集资金使用的可行性报告

单项选择题配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

A．中国证监会
B．主承销商
C．发行人
D．主承销商和发行人协商

单项选择题在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是取得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，（）不属于这一阶段工作的环节。

A．预路演
B．路演推介
C．簿记定价
D．分销

单项选择题发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。

A．1～2
B．2～3
C．3～5
D．5～7

单项选择题在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A．15日
B．1个月
C．3个月
D．6个月