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多项选择题

A．违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者……

下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。

A．违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

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热门试题

多项选择题客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有( )。

A．本人的身份证明原件及复印件
B．本人普通资金账户卡
C．专用信用交易的银行卡
D．银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议

多项选择题证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A．资产托管机构
B．与本公司有关联方关系的公司
C．本公司
D．与资产托管机构有关联方关系的公司

多项选择题证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

A．证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
B．证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
D．证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

多项选择题关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是( )。

A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%
B．收盘集合竞价的有效竞价范围是最近成为定价的上下10%
C．非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%
D．连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%

多项选择题下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是( )。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．涉及公司的重大诉讼
C．公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动
D．公司债务担保的重大变更