可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的（）。……

单项选择题可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的（），发行人应当及时将有关情况予以公告。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题股票发行审核委员会的办事机构是证监会的（）。

A．发行监管部
B．市场部
C．法律部
D．稽查部

单项选择题我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A．授权资本制
B．折中资本制
C．不变资本制
D．法定资本制

单项选择题上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。

A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市当年其后2个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

单项选择题在发行完成后的（）日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，

A．5
B．10
C．30
D．50

单项选择题公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A．4%
B．5%
C．6%
D．7%

单项选择题下列各项可以视为公司控制权发生变更的是（）。

A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性
B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化

单项选择题上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）个交易日内至少发布（）次赎回公告。

A．3；3
B．3；5
C．5；3
D．5；5

单项选择题主动阻止本公司被收购的最积极的策略是（）。

A．事先预防策略
B．“白衣骑士”策略
C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略

单项选择题当有效申购量等于或小于发行量时，（）。

A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量