找考题网-背景图

多项选择题

A．监管谈话B．责令改正C．出具警示函D．刑事拘留某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会……

某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有( )。

A．监管谈话
B．责令改正
C．出具警示函
D．刑事拘留

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有( )。

A．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
B．对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
C．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
D．接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

多项选择题个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应满足( )。

A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B．最近24个月无违反诚信的不良记录
C．未负有数额较大到期未清偿的债务
D．最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

多项选择题下列情形中，不能担任独立财务顾问的有( )。

A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形

多项选择题证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

A．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
B．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
C．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

多项选择题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚

多项选择题在我国，财务顾问的监管主体包括( )。

A．国务院
B．证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会

单项选择题上市公司并购重组财务顾问业务提供的专业服务不包括( )。

A．交易估值
B．法律咨询
C．方案设计
D．出具专业意见

单项选择题财务顾问接受委托的，应当指定______名财务顾问主办人负责，同时，可以安排 ______名项目协办人参与。( )

A．1；1
B．1；2
C．2；1
D．2；2

单项选择题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向( )提出申请并经核准。

A．国务院
B．中国证监会
C．证交所
D．中国证券业协会

单项选择题财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

A．3
B．5
C．7
D．15