找考题网-背景图

多项选择题

A．具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投……

基金管理公司申请境内投资者资格应具备的条件有______。

A．具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
B．申请人的财务稳健，资信良好
C．最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
D．具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有______。

A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．个人资产不得低于1亿元人民币

多项选择题基金管理公司内部控制的基本要求包括______。

A．严格制定信息技术系统的管理制度
B．强化内部监察稽核控制
C．建立完善的信息披露制度
D．建立研究报告质量评价体系

多项选择题基金管理公司主要股东应当具备的条件有______。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．注册资本不低于5亿元人民币
C．具有较好的经营业绩，资产质量良好
D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

多项选择题基金管理公司的董事会审议______事项应当经过2 3以上的独立董事会通过。

A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
C．公司管理的基金的季度报告和年度报告
D．公司管理的投资方案报告

多项选择题基金管理公司投资决策的制定通常包括______。

A．决策的方式和程序
B．投资决策的依据
C．投资决策委员会的权限和责任
D．投资决策的目标

多项选择题基金管理公司内部控制制度是指公司为______的总称。

A．保护资产的安全与完整
B．防范金融风险
C．管理与控制措施
D．促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

多项选择题基金管理公司的资产管理业务有______。

A．一对一业务
B．一对多业务
C．多对一业务
D．多对多业务

多项选择题研究业务控制主要内容包括______。

A．研究工作应保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D．建立研究报告质量评价体系

单项选择题监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向______提交分析报告。

A．投资决策委员会
B．董事会
C．风险控制委员会
D．监事会

单项选择题基金投资管理与市场营销工作的后台保障是______。

A．基金募集与销售
B．基金的投资管理
C．基金运营事务
D．基金的投资咨询服务