A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（）……

多项选择题上市公司增发新股过程中的信息披露包括（）。

A．《网上路演公告》
B．《发行公告》
C．《上市公告书》
D．《招股意向书》

多项选择题发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。

A．公司章程
B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议
C．验资报告和托管证明文件
D．股东大会关于申请上市的决议

多项选择题上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（）。

A．增加、撤回或更换
B．更换
C．撤回
D．增加

单项选择题商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会

单项选择题下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（）。

A．有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B．实现企业投资主体多元化
C．建立分权制衡的公司治理结构
D．扩大股东大会的权限

单项选择题公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。

A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估
C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估
D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

单项选择题发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。

A．1；3
B．2；5
C．3；5
D．2：3

单项选择题H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

A．40；5
B．30；3
C．20；3
D．30；5

单项选择题公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。

A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B．最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元
C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

单项选择题为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于2006年5月发布实施了（）。

A．《保荐人法》
B．《保荐人尽职调查工作守则》
C．《保荐代表人工作守则》
D．《保荐人尽职调查工作准则》