A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金代销业务的部门 C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
多项选择题关于赎回风险,下列说法正确的是()。
A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权,从而加大了债券投资者的再投资风险 C.债券发行人在利率不稳定时行使赎回权,从而加大了债券投资者的再投资风险 D.发行者可能行使赎回权的价位,限制了可赎回债券的上涨空间,因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
多项选择题债券基金是指主要投资于()的基金类型。
A.国债 B.金融债券 C.公司债券 D.股票
多项选择题基金与银行储蓄存款的差别主要表现在()。
A.性质不同 B.收益不同 C.风险特性不同 D.信息披露程度不同
多项选择题养老基金制定投资政策的程序,一般需要考虑到()。
A.基金的风险容忍度、投资目标等因素 B.确定总体资产配置可以选择资产类型及目标 C.确定投资管理结构并选择外部资产管理人 D.养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估,掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整
多项选择题用于分析ETF运作效率的指标主要有()。
A.折(溢)价率 B.周转率 C.费用率 D.跟踪偏离度
多项选择题资产保管是基金托管业务的重要方面,可能存在的风险包括()。
A.各类账户开设不及时、不独立 B.印章使用不规范 C.重要合同没有按规定保管 D.没有认真对账导致基金账务出现差错
多项选择题在我国,()不能担任基金托管人。
A.证券公司 B.资产管理公司 C.保险公司 D.商业银行
多项选择题根据支付时间的不同,开放式基金的销售费用可分为()。
A.前端费 B.或有递延费用 C.后端费 D.递延销售费
多项选择题证券组合管理的方法的类型可分为()。
A.历史数据分析法 B.主动法 C.恒定混合法 D.被动法
多项选择题基金管理公司的客户服务手段通常有()。
A.电话服务中心 B.“一对一”专人服务 C.互联网的利用 D.宣传手册的利用