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单项选择题

A．委托商B．主承销商C．证券交易所D．发行人上网竞价发行是指( )利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”……

上网竞价发行是指( )利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．委托商
B．主承销商
C．证券交易所
D．发行人
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单项选择题依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是( )。

A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元
B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%
C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元
D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%

单项选择题承销机构应在承销期满后( )口内向证监会提交承销报告。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。

A．最近2年实现的平均分配利润的20%
B．最近2年实现的平均分配利润的30%
C．最近3年实现的平均分配利润的20%
D．最近3年实现的平均分配利润的30%

单项选择题判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持( )原则。

A．从严
B．公平
C．实事求是
D．合理

单项选择题关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是( )。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

单项选择题下列各项不属于上市保荐书内容的是( )。

A．发行人的概况
B．申请上市股票的发行情况
C．上市费用
D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

单项选择题公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起( )日内成立清算组，开始清算。

A．20
B．15
C．10
D．30

单项选择题( )认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。

A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统折中理论
D．净经营理论

单项选择题上市公司发行的可转换债券在发行结束后( )，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

A．30天
B．60天
C．6个月
D．1年

单项选择题关于企业发行短期融资券的阐述错误的是( )。

A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%
B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级
C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易
D．短期融资券不对社会公众发行