A．公司融资 B．并购顾问 C．股票、债券的销售和交易 D．资产管理 E．风险投资业务广义的投资银行业务包括（……

多项选择题（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

A．中国人民银行
B．财政部
C．国资委
D．国家发改委
E．中国证监会

单项选择题收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。

A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

单项选择题（）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A．受托机构
B．信托
C．银行
D．资金保管机构

单项选择题（）应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．主承销商
B．发行人
C．机构投资者
D．公众投资者

单项选择题上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。（）

A．36；12
B．36；36
C．12；12
D．12；16

单项选择题从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是（）。

A．债券
B．长期借款
C．融资租赁
D．普通股

单项选择题发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。

A．全部股份
B．优先股份
C．部分股份
D．控股股份

单项选择题由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A．平价期权
B．看涨期权
C．看跌期权
D．以上都不对

单项选择题次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A．1
B．3
C．5
D．2

单项选择题目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（）万元。

A．3000
B．3500
C．4000
D．5000