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多项选择题

A．树立依法合规经营意识，认识到合规经营是银行从事所有活动的前提B．熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规……

银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果，因此银行业从业人员应该特别留意这些规定，必须做到( )。

A．树立依法合规经营意识，认识到合规经营是银行从事所有活动的前提
B．熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则，尤其是禁止性、义务性以及程序性规定
C．根据立法本意正确理解监管规则中禁止性、义务性及程序性规定
D．以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
E．默许相关逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定业务

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多项选择题刑事责任包括( )。

A．罚款
B．管制
C．拘留
D．拘役
E．有期徒刑

多项选择题商业银行为机构客户提供的理财服务包括( )。

A．财务分析
B．财务规划
C．投资顾问
D．资产管理
E．开发投资工具

多项选择题以下属于银行业自律组织的有( )。

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B．省银行业协会
C．自治区银行业协会
D．直辖市银行业协会
E．县区银行业协会

多项选择题以下做法违反了诚实信用、守法合规的职业操守准则的有( )。

A．违规向关系人发放优于一般交易的贷款或以优于一般交易的条件与关系人达成交易
B．在存在的利益冲突时不作任何披露而参与业务经营决策或交易处理
C．不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系，向客户推销不适合的产品服务
D．利用在银行工作的优势，根据明确的内部优惠政策，以相对优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务
E．利用在银行工作的优势，以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品，损害所在机构的利益

多项选择题在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取( )措施。

A．直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境
B．直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对银行利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境
C．通知出境管理机关依法禁止直接负责的所有董事、高级管理人员出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
E．直接查封直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的相关财产