A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的 C．本人提出辞职请……

单项选择题对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是（）。

A．市场供求状况
B．信用等级
C．风险程度
D．发行数量
E．债券发行的期限

单项选择题中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求以下（）部门的意见。

A．注册地省级人民政府
B．财政部
C．国家发展和改革委员会
D．国资委
E．税务部门

多项选择题按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有（）。

A．期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回
B．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于3%，发行人可以延期支付利息
C．当发行人清算时，混合资本债券和利息的清偿顺序列于一般是债务和次级债务之后、先于股权资本
D．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付本金和利息
E．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

多项选择题外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下（）比例确定投资总额的上限。

A．注册资本在200万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7
B．注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7
C．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍
D．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍
E．注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍

多项选择题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是（）。

A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润20%
E．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的40%