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多项选择题

A．发行人B．市场C．投资者状况D．产业政策主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。……

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。

A．发行人
B．市场
C．投资者状况
D．产业政策

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热门试题

多项选择题申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有( )。

A．保荐人出具的发行保荐书
B．评级机构出具的债券资信评级报告
C．发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书
D．相关责任人签署的募集说明书

多项选择题在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营情况。

A．按发行类别分类的本年度和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

多项选择题证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。

A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B．具有完善的公司治理和内部控制制度
C．风险控制指标符合相关规定
D．具有内部风险评估和控制系统

多项选择题公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。

A．发起人或股东示得通过保留采购、销售机构，以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B．从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C．专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
D．主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

多项选择题改制后的企业应具备下列条件( )。

A．资产完整
B．注册资本5000万元以上
C．财务独立
D．人员分开

多项选择题权益在境外上市的境内公司应符合的条件包括( )。

A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C．公司及其主要股东在近2年内无重大违法违规记录
D．有健全的公司治理结构和内部管理制度

多项选择题上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

A．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

多项选择题对会计要素确认、计量要求的原则是( )。

A．权责发生制原则
B．配比原则
C．历史成本原则
D．重要性原则，划分收益性支出与资本性支出的原则

多项选择题尽职调查的主要内容包括( )。

A．拟募股企业与关联企业的关系和结构
B．产品类别及市场占有率分析
C．企业未来的发展和募集资金的用途
D．产品的技术特点及发展方向

多项选择题下列关于股份说法正确的有( )。

A．每股股份的金额相等
B．每股股份拥有相同的表决权
C．股份是股份制公司资本的最基本构成单位
D．股东持有的公司股份可以依法转让