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多项选择题

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务……

根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定，证券投资咨询机构应当具备的条件包括( )。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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热门试题

多项选择题基金销售机构在为投资者办理基金业务时，需要提醒投资者的事项有( )。

A．妥善保管交易密码，预留印鉴
B．保留原始业务凭证，以便日后查询
C．任何需要签章确认的业务文件务必在审视无误后方可签署
D．提供的业务资料务必保证真实、有效

多项选择题下列关于基金销售人员内部管理的说法，正确的有( )。

A．基金销售人员的组织管理的本质是给予销售人员最有吸引力的薪酬待遇
B．对基金销售人员的行为监督必须从其职业素养和职业道德两方面进行严格要求和监督管理
C．对基金销售人员的培训包括专业知识培训、销售技能培训和法律合规培训
D．基金销售人员要诚实守信，把投资者的利益放在首位

多项选择题下列关于营业推广的说法，正确的有( )。

A．营业推广多数属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品
B．基金销售中常用的营业推广手段主要有销售网点宣传、激励手段、举办投资者交流活动和费率优惠等
C．基金销售机构针对机构投资者和公众投资者，可以通过召开研讨会等方式，向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略
D．申购费率越低，对投资者的吸引力也就越大，基金销售机构可以自行决定申购费率的任何优惠措施

多项选择题下列关于国际上基金销售渠道的说法，正确的有( )。

A．开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式
B．直销是不通过服务机构，而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式
C．通过直销渠道，基金管理公司对投资者财务状况更了解，对投资者控制力较强
D．通过代销渠道，可以有广泛的投资者基础，但是对投资者的控制力弱

多项选择题基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，禁止的情形有( )。

A．以排挤对手为目的，压低基金的收费水平
B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C．以低于成本的销售费率销售基金
D．募集期间对认购费打折

多项选择题根据《证券投资基金销售管理办法》中对专业基金销售机构申请基金代销业务资格的规定，专业基金销售机构应当具备的条件包括( )。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
C．主要出资人注册资本不低于3000万元人民币
D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

多项选择题下列关于基金销售费用规范的说法，正确的有( )。

A．基金管理人应当在基金合伺、招募说明书中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书中载明费率标准
B．基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准
C．基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除
D．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%

多项选择题下列关于基金宣传推介的说法，正确的有( )。

A．基金管理公司或基金代销机构应当在基金募集结束之日向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料
B．在登载基金过往业绩时，应当提示基金过往业绩不能反映股市发展的所有阶段
C．基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准
D．基金宣传推介材料含有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证

多项选择题下列关于基金市场营销意义的说法，正确的有( )。

A．基金的市场营销是实现基金销售机构经营目标的基本活动之—
B．高品质的营销服务能帮助基金销售机构逐步树立公司的市场形象和品牌形象
C．通过市场营销使基金达到一定的销售目标和资产管理规模，是基金营销的根本职责
D．高品质的营销服务有助于吸引投资者并留住投资者

多项选择题《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的( )。

A．投资目的和期限
B．投资经验
C．财务状况
D．短期和长期风险承受水平