找考题网-背景图

多项选择题

A．明确了公开发行和非公开发行的界限B．规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督C．肯定了证券发行……

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面的作用有( )。

A．明确了公开发行和非公开发行的界限
B．规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C．肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能
D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。

A．法人人格否认
B．关联关系规范
C．累积投票
D．独立董事

多项选择题发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，目前国际上的主要类型包括( )。

A．政府主导型
B．混合式
C．行业协会主导式
D．市场主导型

多项选择题关于网下发行的特点，下列说法正确的是( )。

A．发行环节多
B．认购成本高
C．社会工作量大、效率低
D．随着电子交易技术的发展，网下发行方式逐步被淘汰

多项选择题熊猫债券是一部分境外金融机构在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券，这些境外金融机构包括( )。

A．国际开发机构
B．世界银行
C．外国银行
D．国际金融公司

多项选择题广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，具体包括( )。

A．公司融资、并购顾问
B．股票和债券等金融产品的销售和交易
C．资产管理
D．风险投资业务

多项选择题关于资产支持证券，下列说法正确的是( )。

A．由银行业金融机构作为发起机构
B．是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
C．受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
D．我国目前还没有资产证券化产品

多项选择题关于美国20世纪30年代确立的分业经营框架，下列描述正确的有( )。

A．1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规定了分业经营
B．1934年通过的《证券交易法》对一级市场和交易商产生了影响
C．美国证券交易委员会取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机构
D．1937年成立的全美证券交易商协会加强了对场外经纪人和证券商的管理

多项选择题关于发行监管制度中的政府主导型，下列说法正确的是( )。

A．即核准制
B．要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件
C．这种制度赋予监管当局决定权
D．不适合发展中国家

多项选择题政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。

A．国有商业银行
B．城市合作银行
C．农村信用社
D．商业保险公司

多项选择题关于发行监管制度中的市场主导型，下列说法正确的是( )。

A．即注册制
B．指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责
C．这种制度强调市场对股票发行的决定权
D．适合发展中国家