A．依法监管原则B．“三公”原则C．监管与自律并重原则D．审慎监管原则下列是基金监管的原则的是（）。……

多项选择题机构法人买卖基金的税收包括（）。

A．营业税
B．印花税
C．所得税
D．增值税

多项选择题督察长不得有下列行为（）。

A．擅离职守，无故不履行职责
B．违反规定授权他人代为履行职责
C．对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告
D．兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

多项选择题基金年度报告披露的持有人信息主要有（）。

A．上市基金前5名持有人的名称、地址、持有份额及占总份额的比例
B．持有人户数，户均持有基金单位
C．持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
D．上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

多项选择题基金资产估值需要考虑的因素有（）。

A．估值频率
B．交易价格
C．价格操纵及滥估问题
D．估值方法的一致性及公开性

多项选择题实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下（）特点。

A．不同基金类型监督的依据和内容不同
B．日常动作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风险等方面
C．场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
D．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

多项选择题混合基金同时以（）为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。

A．股票
B．债券
C．期货
D．货币市场工具

多项选择题基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在哪些方面（）

A．性质不同
B．经济关系不同
C．资金投向不同
D．收益与风险特性不同

多项选择题关于加强指数法的说法正确的有（）。

A．加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合
B．加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合
C．加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同
D．加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化

多项选择题以下属于基金信息披露的禁止行为的有（）。

A．虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构

多项选择题基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（）。

A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B．建立研究报告质量评价体系
C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库