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多项选择题

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应建立交易数据安全备份制度C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回……

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统
B．应建立交易数据安全备份制度
C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
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热门试题

多项选择题下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有（ ）。

A．首次公开发行上市的股票
B．上海证券交易所封闭式基金
C．增发上市的股票
D．暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

多项选择题竞价的结果包括（ ）。

A．全部成交
B．不成交
C．部分成交
D．延迟成交

多项选择题股票、封闭式基金竞价交易出现（ ）情形时，属于异常波动。

A．连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的（包括SST、S*ST）
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

多项选择题中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国结算公司的投资者服务系统，可以查询（ ）。

A．证券托管席位
B．证券余额
C．证券变更记录
D．新股配售

多项选择题下列有关证券登记的说法正确的有（ ）。

A．证券登记实行证券登记申请人申报制
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

多项选择题根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为（ ）。

A．最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

多项选择题合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。

A．B股
B．可转换债券
C．企业债券
D．封闭式基金

单项选择题操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（ ），造成证券价格异常波动。

A．市场秩序
B．供求关系
C．交易行为
D．交易价格

单项选择题股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。

A．时间先后
B．价格高低
C．数量多少
D．价格和时间

单项选择题临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起（ ）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

A．15
B．25
C．35
D．45