多项选择题

A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不……

上市公司非公开发行股票时，应当符合( )。

A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

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热门试题

多项选择题股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括( )。

A．本次发行证券的种类和数量
B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C．定价方式或价格区间
D．募集资金的用途

多项选择题上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

A．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

多项选择题公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A．审计报告
B．盈利预测审核报告
C．资产评估报告
D．资信评级报告

多项选择题保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有( )。

A．充分了解发行人的经营情况
B．充分了解发行人面临的风险和问题
C．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
D．确信发行人的申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

多项选择题非公开发行股票的特定对象应当符合( )。

A．特定对象符合股东大会决议规定的条件
B．发行对象不超过10名
C．发行对象不可以为境外战略投资者
D．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准