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多项选择题

A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不……

上市公司非公开发行股票时，应当符合( )。

A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
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多项选择题股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括( )。

A．本次发行证券的种类和数量
B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C．定价方式或价格区间
D．募集资金的用途

多项选择题上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

A．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

多项选择题公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A．审计报告
B．盈利预测审核报告
C．资产评估报告
D．资信评级报告

多项选择题保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有( )。

A．充分了解发行人的经营情况
B．充分了解发行人面临的风险和问题
C．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
D．确信发行人的申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

多项选择题非公开发行股票的特定对象应当符合( )。

A．特定对象符合股东大会决议规定的条件
B．发行对象不超过10名
C．发行对象不可以为境外战略投资者
D．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

多项选择题上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括( )。

A．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
C．现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

多项选择题持续督导期间，保荐人应( )。

A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

多项选择题上市公司新股发行的申请程序包括( )。

A．聘请保荐人(主承销商)
B．监事会作出决议
C．股东大会批准
D．重大事项的持续关注

多项选择题上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

A．董事
B．核心技术人员
C．监事
D．高级管理人员

多项选择题上市公司募集资金的数额和使用应当符合( )。

A．募集资金数额不少于项目需要量
B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户