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多项选择题

A．警告B．罚款C．通报D．暂停参加场内交易E．取消会员资格证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分……

证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（　　）处分或处罚。

A．警告
B．罚款
C．通报
D．暂停参加场内交易
E．取消会员资格

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热门试题

多项选择题证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度
B．监察
C．自律管理
D．岗位责任制

多项选择题根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D．发行人申请破产的决定

多项选择题三级清算模式包含（）。

A．证券中央登记结算机构
B．异地资金集中清算中心
C．证券经营机构
D．投资者

多项选择题针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。

A．资本充实率
B．资产负债率
C．资金周转率
D．资产速动比率

多项选择题在证券经纪关系中，客户是（）。

A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人