A．严格制定规则制度、操作流程和岗位手册B．针对各个风险点设置必要的控制程序C．投资银行和经纪及自营业务分开D……

多项选择题有下列（）情况之一的，公司应当修改章程。

A．董事会决定修改章程
B．我国《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
C．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
D．股东大会决定修改章程

多项选择题投资银行业务的内部控制具体要求包括（）。

A．建立严密的内核工作规则与程序
B．强化风险责任制
C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
D．建立科学的发行人质量评价体系

多项选择题外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（）。

A．发行方式
B．国际配售与公开募集的比例
C．拟进行国际分销的地
D．上市地

多项选择题股票的定价活动可包括（）。

A．估值
B．撰写股票发行定价分析报告
C．询价
D．投标

单项选择题发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近（）年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

A．1
B．2
C．3
D．4