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多项选择题

A．保荐人出具的发行保荐书B．评级机构出具的债券资信评级报告C．发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设……

申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有( )。

A．保荐人出具的发行保荐书
B．评级机构出具的债券资信评级报告
C．发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书
D．相关责任人签署的募集说明书

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热门试题

多项选择题下列各项能够申请发行可交换公司债券的有( )。

A．所有有限责任公司
B．所有股份有限公司
C．上市的有限责任公司
D．上市的股份有限公司

多项选择题关于债券持有人交换股份的规定，下列说法正确的有( )。

A．当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付
B．债券持有人部分或者全部未选择换股且上市公司股东到期未能清偿债务时，作为担保物的股票及其孳息处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债
C．可交换公司债券持有人申请换股的，应当向证券交易所发出换股指令
D．可交换公司债券发行以后，应当按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续

多项选择题申请发行可交换公司债券应当满足的条件有( )。

A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的所有公司
B．公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷
C．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
D．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

多项选择题预备用于交换的上市公司股票应具备的条件有( )。

A．该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于20%
B．用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
C．用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在权属争议
D．用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形

多项选择题下列可以作为发行可交换债券的担保物的有( )。

A．预备用于交换的股票
B．资本公积金转增股本
C．分红
D．送股

多项选择题关于可交换公司债券的期限，下列说法错误的有( )。

A．可交换公司债券期限超过5年的，应当经过相关部门批准
B．可交换公司债券期限不得低于1年
C．可交换公司债券钓具体期限由发行人和债券受托管理人根据市场情况协商确定
D．可交换公司债券的期限为1～6年

多项选择题下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有( )。

A．被查封的股票
B．被扣押的股票
C．权利归属不明的股票
D．被用于抵押的股票

多项选择题关于股票交换的价格，下列说法正确的有( )。

A．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
B．公司债券交换为每股股份的价格，一旦确定后不得进行调整
C．若交换价格调整导致预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票
D．公司补充提供预备用于交换的股票的，应当就该等股票设定担保，办理相关登记手续

单项选择题公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前( )个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。

A．5
B．10
C．20
D．30

单项选择题上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )。

A．30%
B．40%
C．70%
D．80%