找考题网-背景图

多项选择题

A．如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供B．预备用于交换的股票要事先设定担保，并……

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有( )。

A．如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供
B．预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续
C．募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
D．股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除( )的情形外，不得抽回资本。

A．未按期募足股份
B．发起人未按期召开创立大会
C．公司章程未经创立大会通过
D．创立大会决议不设立公司

多项选择题目前我国国债中，凭证式国债发向公众投资者的渠道是( )。

A．证券公司
B．商业银行
C．邮政储蓄系统
D．保险公司

多项选择题保荐期间分为( )。

A．持续推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续督导阶段
D．尽职推荐阶段

多项选择题2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

A．公开发行和非公开发行的界限
B．规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C．进一步发挥中介机构的市场服务职能
D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

多项选择题政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。

A．国有商业银行
B．农村信用社
C．商业保险公司
D．邮政储蓄银行

单项选择题已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，( )。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B．公司净资产总值不低于1亿元人民币
C．公司总资产值不低于1.5亿元人民币
D．公司总资产值不低于1亿元人民币

单项选择题转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的价值越( )。

A．低
B．高
C．不能确定
D．先高后低

单项选择题沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题H股的发行方式是( )。

A．定向发行
B．国际配售
C．公开发行
D．公开发行与同际配售相结合

单项选择题下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是( )。

A．发行申清经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要
B．披露前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件
C．发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书
D．募集说明书有效限期的延长至多不超过1个月