多项选择题

A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B．诚实信用，具有良好的品行和职业……

督察长的执业素质和行为规范有( )。

A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．应保持充分的独立性，对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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热门试题

多项选择题对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括( )。

A．拟任基金管理人的业绩审核
B．拟募集的基金是否符合要求
C．基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行
D．拟任基金管理人是否具备法规规定的条件

多项选择题下列说法正确的是( )。

A．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
B．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务
C．基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格
D．代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售

多项选择题封闭式基金的变更行为主要有( )。

A．基金合并
B．基金管理人、基金托管人变更
C．转换基金运作方式
D．基金扩募或延长基金合同的期限

多项选择题由商业银行担任基金托管人，主要是由于商业银行( )。

A．具有独立法人资格，能承担基金损失的责任
B．具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
C．具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作
D．具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议