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多项选择题

A．本次发行申请文件有虚假记载B．擅自改变前次公开发行证券募集资金用途而未做纠正C．上市公司最近12个月内受到……

上市公司有下列( )情形，不得公开发行证券。

A．本次发行申请文件有虚假记载
B．擅自改变前次公开发行证券募集资金用途而未做纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
E．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责

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热门试题

多项选择题可转换公司债券发行人设置的( )，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A．回售条款
B．转股价格修正条款
C．赎回条款
D．定价条款
E．以上都不对

多项选择题上市公司设董事长秘书，负责哪些事宜( )

A．公司股东大会的筹备
B．文件整理和保存
C．对公司股东资料的整理和披露有关信息
D．董事会会议
E．提议开董事会会议

多项选择题可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有( )。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40%
B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30%
C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40%
D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30%
E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

多项选择题发行人最近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

A．交易性金融资产
B．委托理财
C．借与他人款项
D．可供出售的金融资产
E．房地产

多项选择题关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法正确的是( )。

A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
E．《招股意向书》强调了上市公司历次募集资金的运用情况