多项选择题

A．最近3年内没有代理投资人从事证券买卖的行为B．注册资本必须不低于2000万元人民币，但不要求全部为实缴货币……

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。

A．最近3年内没有代理投资人从事证券买卖的行为
B．注册资本必须不低于2000万元人民币，但不要求全部为实缴货币资本
C．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

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热门试题

多项选择题向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在( )等方面符合法律法规规定的条件。

A．资本充足率(或净资本、注册资本)
B．组织机构、治理结构与内部控制
C．营业场所、信息系统建设
D．业务管理制度、从业人员资格

多项选择题投资决策委员会的组成人员一般包括( )。

A．基金管理公司的总经理
B．研究部经理
C．投资部经理
D．分管投资的副总经理

多项选择题QDII基金不得有( )的行为。

A．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
B．购买实物商品
C．购买不动产和房地产抵押按揭
D．借人临时用途现金比例超过基金资产净值的5%

多项选择题提出了著名的资本资产定价模型(CAPM)的是( )。

A．夏普
B．特雷诺
C．詹森
D．罗尔

多项选择题基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件( )。

A．实收资本不少于3亿元
B．经营状况良好，无不良记录
C．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件