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多项选择题

A．中国证券业协会B．国家发改委C．中国证监会D．证券交易所在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将……

在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。

A．中国证券业协会
B．国家发改委
C．中国证监会
D．证券交易所

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热门试题

多项选择题申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件之外，还须具备以下哪些条件( )

A．注册资本不低于3亿元或总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
B．注册资本不低于8亿元的非存款类金融机构
C．注册资本不低于5亿元或总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
D．注册资本不低于5亿元的非存款类金融机构

多项选择题境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就( )事项作出决议并提请股东大会批准。

A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．境外上市方案
C．上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景
D．境外上市是否符合中国人民银行的规定

多项选择题下列关于公司创立大会的表述，正确的有( )。

A．创立大会作出决议，必须经全体认股人所持表决权过半数通过
B．创立大会应有代表股份总数2/3以上的发起人、认股人出席
C．创立大会由发起人、认股人组成
D．发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会

多项选择题在上海证券交易所上网定价发行方式下，关于发行时间的安排，正确的是( )。

A．T-4日，所有材料报上海证券交易所
B．T-3日，刊登募集说明书概要和发行公告
C．T+1日，冻结申购资金
D．T+3日，中签率公告见报

多项选择题首次公开发行股票的基本原则有( )。

A．融资最大化原则
B．公开、公平、公正
C．高效原则
D．经济原则

多项选择题企业发行企业债券必须符合的条件是( )

A．企业规模达到国家规定的要求
B．企业财务会计制度符合国家规定
C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

多项选择题企业申请债券上市须向证券交易所提交的文件有( )。

A．债券上市申请书
B．国务院授权部门批准债券发行的文件
C．债券申请上市的董事会决议
D．证券交易所会员署名的上市推荐书

多项选择题上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。

A．证券发行保荐书
B．保荐工作报告
C．法律意见书
D．律师工作报告

多项选择题过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过方可进行

A．应经主管机关审批的，但不须报原审批的主管机关批准
B．涉及公司登记事项的，依法办理变更登记
C．章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定应予以公告
D．如果公司章程的修改将变更或废除某类别股东的权利，则应当经股东大会以特别决议通

多项选择题根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更