A．具备健全且运行良好的组织机构 B．具有持续盈利能力，财务状况良好 C．最近2年财务会计文件无虚假记载，无其……

多项选择题证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
B．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
C．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

多项选择题拟发行上市公司的（）不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

A．总经理
B．副总经理
C．财务负责人
D．董事会秘书

多项选择题公司凡有下列（）情形之一时，不得再次发行公司债券。

A．募集资金的用途不符合国家产业政策的
B．前一次发行的公司债券尚未募足的
C．对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
D．违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的

多项选择题外商投资企业作为股份有限公司的发起人，必须符合的条件有（）。

A．认缴出资额已经缴足
B．已经完成原审批项目
C．已经开始缴纳企业所得税
D．认缴部分出资额

多项选择题上市公司及其控股或者控制的公司（）达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为，可以适用《上市公司重大资产重组管理办法》。

A．在日常经营活动之外购买、出售资产
B．上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资
C．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

多项选择题关于股票发行价格，下列说法正确的是（）。

A．股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
B．股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动
C．根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格
D．《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人确定

多项选择题保荐人推荐可转换公司债券上市（恢复上市除外），应当向交易所提交的文件包括（）。

A．上市保荐书
B．保荐协议
C．上市报告书
D．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的授权委托书

多项选择题首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。

A．持有人姓名
B．对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项
C．所持股份的质押或冻结情况
D．近3年所持股份的增减变动情况

多项选择题首次公开发行股票，发行人应披露招股说明书刊登日至上市公告书刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（）。

A．主要业务发展目标的进展
B．所处行业或市场的重大变化
C．重大关联交易事项
D．发行人住所的变更

多项选择题关于净经营收入理论，下列说法正确的有（）。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B．该理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变
C．该理论认为，企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响
D．该理论认为，融资成本会随着融资结构的变化而变化