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单项选择题

A．法律风险B．操作风险C．合规风险D．违规风险商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、……

商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险属于( )。

A．法律风险
B．操作风险
C．合规风险
D．违规风险

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热门试题

单项选择题将金融犯罪分为诈骗型金融犯罪、伪造型金融犯罪、利用便利型金融犯罪和规避型金融犯罪是根据( )进行分类的。

A．金融犯罪侵犯的目标不同
B．金融犯罪的行为方式不同
C．金融犯罪侵犯的客体不同
D．金融犯罪实施主体的不同

单项选择题《商业银行法》禁止对关系人提供信用贷款，其目的不包括( )。

A．降低风险
B．提高银行的信贷资产质量
C．提高银行的信贷资产所有量
D．防止信贷活动中的内幕交易

单项选择题银团贷款中，单家银行担任牵头行时，其承贷份额原则上不少于银团融资总金额的______；分销给其他银团贷款成员的份额原则上不低于______。( )

A．10%；20%
B．20%；50%
C．30%；40%
D．30%；50%

单项选择题下列关于合同撤销权的说法不正确的是( )。

A．指因债务人放弃其到期债权或者无偿转让财产，对债权人造成损害的，债权人可以请求人民法院撤销债务人的行为
B．撤销权的行使范围以债权人的债权为限
C．债务人以明显不合理的低价转让财产，对债权人造成损害并且受让人知道该情形的，债权人可以请求人民法院撤销债务人的行为
D．债权人行使撤销权的必要费用，由债权人自己负担

单项选择题票据失票人应当在通知挂失止付后( )内，也可以在票据丧失后，依法向人民法院申请公示催告，或向人民法院提起诉讼。

A．3日
B．5日
C．15日
D．30日

单项选择题下列存款种类中，利息高于活期储蓄的是( )。

A．保证金存款
B．个人通知存款
C．教育储蓄存款
D．定活两便储蓄存款

单项选择题下列属于银行业从业人员职业操守法律法规中禁止性规定的是( )。

A．不得进行洗钱活动
B．法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税
C．商业银行开办代客境外理财业务必须向银监会申请代客理财业务资格
D．法律、法规要求所有经营性、生产性企业要遵守会计原则

单项选择题保证担保的范围不包括( )。

A．违约金
B．主债权
C．次债权
D．损害赔偿金

单项选择题定期存款的典型代表是( )。

A．存本取息
B．整存零取
C．零存整取
D．整存整取

单项选择题中国的银行业监管机构是( )。

A．国务院
B．国家发展和改革委员会
C．全国人民代表大会常务委员会
D．中国银行业监督管理委员会