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多项选择题

A．按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售B．主承销商……

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是( )。

A．按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售
B．主承销商在承销前的较早阶段即已通过向其网络内客户的推介或路演，初步确定了认购量和投资者可以接受的发行价格
C．正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义
D．按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向公众投资者配售

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热门试题

多项选择题尽职调查的主要内容包括（）。

A．拟募股企业与关联企业的关系和结构
B．产品类别及市场占有率分析
C．企业未来的发展和募集资金的用途
D．产品的技术特点及发展方向

多项选择题公司发行境内上市外资股，主承销商和国际协调人共同负责的事务包括( )。

A．向拟上市的证券交易所推荐
B．提供咨询和协调联络
C．向投资者推介
D．承销股票以及上市后持续服务

多项选择题境内上市外资股的投资主体包括( )。

A．定居在国外的中国公民
B．投资境内A股的中国公民
C．外国的自然人、法人和其他组织
D．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

多项选择题公司发行境内上市外资股时，关于应聘请的评估机构，下列说法正确的是( )。

A．主要由境内的评估机构担任
B．境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构
C．主要由境外的评估机构担任
D．在某些情况下，企业也可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

多项选择题公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（）。

A．承销商
B．法律顾问
C．审计机构
D．评估机构

多项选择题公司发行境内上市外资股，需要聘请的法律顾问包括( )。

A．企业的中国境内法律顾问
B．承销商的中国境内法律顾问
C．承销商的境外法律顾问
D．企业的境外法律顾问

多项选择题下列各项属于尽职调查主要作用的是( )。

A．使中介机构增强对企业的了解，以便发现问题
B．使中介机构掌握有关企业的第一手资料，真实地写出招股说明书和其他材料
C．要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究
D．提高中介机构自身的业务素质和人员素质

多项选择题尽职调查的参与者一般包括( )。

A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．会计师

多项选择题我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。这是由( )规定的。

A．《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
B．《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
C．《证券法》
D．《中国证监会关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

多项选择题公司申请发行境内上市外资股的过程中，法律顾问的主要职责有( )。

A．向公司提供法律咨询
B．协助企业完成股份制改组
C．起草与发行有关的重大合同
D．监督其他中介机构的工作