A．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚B．已经办理有效的执业责任保险C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾……

多项选择题证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准

A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本

多项选择题国际证券市场上著名的股价指数有（）

A．NASDAQ综合指数
B．日经225股价指数
C．金融时报证券交易所指数
D．道·琼斯工业股价平均数

多项选择题证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

A．买卖数量
B．出价方式
C．证券名称
D．价格幅度

多项选择题证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）

A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理期货交易
D．中国证监会规定的其他服务

多项选择题中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整

A．各项业务规模的计算口径
B．风险资本准备的计算比例
C．风险控制指标及其标准
D．净资本计算规则

多项选择题《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（）

A．证券交易各机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C．技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D．证券交易所从业人员的回避原则

多项选择题设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系不能表示为（）

A．乙=甲+丙
B．甲=乙+丙
C．丙=甲+乙
D．甲=乙-丙

多项选择题场外交易市场具有（）等特征

A．挂牌标准相对较低
B．信息披露要求较低
C．采取做市商制度
D．管理比证券交易所更严格

多项选择题我国债券发行方式主要有（）

A．定向发行
B．承购包销
C．私募发行
D．招标发行

多项选择题可转换债券的要素包括（）等

A．有效期限和转换期限
B．公司普通股市价
C．公司优先股市价
D．转换比例