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多项选择题

A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依……

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处( )。

A．取消承销业务资格
B．没收非法所得
C．罚款
D．暂停承销业务资格

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热门试题

多项选择题根据中国证监会颁布发行审核标准备忘录的有关规定，下列关于资产评估对发行人连续计算业绩的影响说法中正确的是( )。

A．拟申请首次公开发行股票的公司设立时需要资产评估，但没有聘请有证券从业资格许可证的资产评估机构承担评估业务的，应在股份有限公司运行满三年后才能提出发行申请
B．如果有限责任公司变更为股份有限公司时，根据资产评估结果进行了账务调整的，则应将其视同为新设股份有限公司，按《公司法》规定应在股份有限公司开业三年以上方可申请发行新股上市
C．有限责任公司整体变更为股份有限公司且变更后运行不足三年申请发行股票的，变更前后不应改变历史成本计价原则，资产评估结果不应进行账务调整
D．国有企业整体改制设立的股份有限公司，按国有资产管理办法的规定可以根据资产评估结果进行账务调整，但不可以连续计算以前年度经营业绩

多项选择题律师工作报告的内容包括( )。

A．发行人的税务情况
B．对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录
C．现场勘查记录和查阅文件的情况
D．工作时间

多项选择题在下列哪些情况出现时，证券交易所按照规定停止可转换公司债券的交易( )。

A．可转换公司债券流通面值少于3000万元时
B．可转换公司债券自转换期结束之前的前10个交易日
C．可转换公司债券在赎回期间停止交易
D．可转换公司债券流通面值少于5000万元时

多项选择题发行公司债券必须符合的条件有( )。

A．筹集资金的投向符合政府产业政策
B．股份有限公司的净资产额不低于人民币6000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元
C．累计债券总额不超过公司净资产额的40%
D．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

多项选择题备案材料合规性审核要点包括( )。

A．承销说明书的内容是否完备
B．是否按规定组织承销团承销
C．承销费用的收取是否符合标准
D．备案材料是否完备