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多项选择题

A．禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格B．内幕信息的知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利……

在我国的权证交易中，禁止的事项有( )。

A．禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格
B．内幕信息的知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
C．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
D．权证发行人不得买卖自己发行的权证

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热门试题

多项选择题证券经营机构自营买卖的对象( )。

A．包括上市证券
B．包括非上市证券
C．仅限于上市证券
D．仅限于非上市证券

多项选择题下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。

A．违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

多项选择题客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有( )。

A．本人的身份证明原件及复印件
B．本人普通资金账户卡
C．专用信用交易的银行卡
D．银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议

多项选择题证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A．资产托管机构
B．与本公司有关联方关系的公司
C．本公司
D．与资产托管机构有关联方关系的公司

多项选择题证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

A．证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
B．证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
D．证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统