多项选择题

A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、……

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。

A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易

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热门试题

多项选择题企业发行企业债券所筹集的资金可用于( )。

A．固定资产投资项目、收购产权(股权)
B．调整债务结构和补充营运资金
C．股票买卖以及期货等高风险投资
D．弥补亏损和非生产性支出

多项选择题上市公司申请发行证券，董事会应当依法就( )事项作出决议，并提请股东大会批准。

A．本次证券发行的方案
B．本次募集资金使用可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项

多项选择题( )是本次发行可交换公司债券的担保物。

A．预备用于交换的股票
B．预备用于交换的股票所产生的孳息
C．库藏未预备用于交换的股票
D．预备行使的股票期权

多项选择题发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合( )的要求。

A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B．资产质量良好
C．经营成果真实，现金流量正常
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

多项选择题政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。

A．金融债券发行申请报告
B．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C．金融债券发行办法
D．承销协议